Wer benötigt eine LEI-Nummer?
Wer benötigt eine LEI-Nummer? Einen LEI benötigen juristische Personen, die an Finanztransaktionen beteiligt sind und auf den Finanzmärkten handeln wollen. Dazu gehören beispielsweise den Kauf von Aktien, Anleihen oder anderen Wertpapieren. Darüber hinaus gibt es zahlreiche weitere Vorschriften (abhängig von der jeweiligen Rechtsordnung), die einen LEI vorschreiben.
Seit der Einführung des LEI-Systems wurden weltweit zahlreiche neue Vorschriften eingeführt. Das bedeutet, dass viele Unternehmen in einer Reihe von Branchen nun einen LEI beantragen müssen. Details dazu finden Sie weiter unten.
Was ist eine LEI-Nummer?
Ein LEI oder auch Legal Entity Identifier ist ein eindeutiger 20-stelliger alphanumerischer Code. Er dient der geregelten Identifizierung von juristischen Personen wie Unternehmen und Organisationen zu ermöglichen, insbesondere im Finanzsektor.
Ziel ist es, die Transparenz von Unternehmen zu erhöhen und die Daten über sie besser zu verknüpfen und leichter zugänglich zu machen. Auf diese Weise soll das finanzielle Risiko bei Geschäften mit Unternehmen, auch auf internationaler Ebene, minimiert werden. Erfahren Sie hier, was ein LEI ist.
Finanzinstitute benötigen immer eine LEI-Nummer
Zu den juristischen Personen, die immer einen LEI benötigen, gehören Finanzinstitute wie Börsenmakler, Banken, Investment- und Versicherungsgesellschaften und Kreditgenossenschaften. LEI Register unterstützt Sie gerne bei der LEI-Registrierung.
Privatpersonen benötigen keinen LEI, um auf dem Finanzmarkt zu handeln. Wenn Sie also kein Unternehmen oder keine Körperschaft sind, benötigen Sie derzeit keinen LEI.
Wertpapierfirmen und ihre Kunden (EU)
Wertpapierfirmen und ihre Kunden benötigen speziell in der EU einen LEI. Der Grund dafür sind die MiFID II/MiFiR-Vorschriften, die im Januar 2018 in Kraft getreten sind.
Das bedeutet, dass die EU-Behörden verpflichtet sind, Transaktionen zwischen Wertpapierfirmen und ihren Kunden abzulehnen, wenn nicht beide Parteien eine LEI-Nummer haben. Diese Situation wird auch als ‘kein LEI, kein Handel’ bezeichnet. Wenn für Ihr Unternehmen diese MiFID II/MiFiR-Anforderungen gelten, können Sie einen LEI über LEI Register beantragen.
Staatliche Behörden (USA)
Andere juristische Personen, darunter viele staatliche US-Finanzbehörden, benötigen ebenfalls einen LEI. Dies ist hauptsächlich darauf zurückzuführen, dass das Office of Financial Research den LEI zur Pflicht gemacht hat.
Zu diesen Behörden gehören das Federal Reserve System (FED), die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und die National Association of Insurance Commissioners (NAIC).
RTOs und ISOs
Seit 2015 gibt es in den USA auch staatliche Stellen außerhalb des Finanzsektors, die ebenfalls einen LEI benötigen. Die Federal Energy Regulatory Commission (FERC) schreibt vor, dass alle RTOs (Regional Transmission Organizations) und ISOs (Independent System Operators) einen LEI haben müssen.
Vom Financial Transparency Act (Finanztransparenzgesetz) betroffene Personen
Aktuell ist dies noch nicht der Fall, aber in naher Zukunft dürften weitere Unternehmen zur Verwendung von LEIs verpflichtet werden.
Der Grund dafür ist das US-Regtech-Gesetz und der Financial Transparency Act. Wenn es verabschiedet wird, müssen alle Daten, die von diesen Stellen gesammelt werden, uneingeschränkt zugänglich sein. Damit sollen die Transaktionen zwischen diesen Einrichtungen und ihre Regulierbarkeit deutlich zuverlässiger werden.
LEIs sind das perfekte Mittel zur Identifizierung solcher Daten. Daher wird wahrscheinlich jedes Unternehmen, das mit den hier aufgeführten Regulierungsbehörden zu tun hat, bald einen LEI benötigen.
LEI Register hat sich zum Ziel gesetzt, juristische Personen dabei zu unterstützen, ihre LEIs einfach, sicher und kostengünstig zu registrieren. Die Registrierung ist bei uns ganz unkompliziert und dauert nur 2 Minuten.
