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Wer braucht alle seine LEI-Nummer?

Wer braucht alle seine LEI-Nummer? Eine LEI wird von juristischen Personen benötigt, die an Finanztransaktionen beteiligt sind und auf den Finanzmärkten handeln wollen. Das umfasst beispielsweise den Kauf von Aktien, Anleihen oder anderen Wertpapieren. Es gibt außerdem noch viele weitere Vorschriften (abhängig von der jeweiligen Rechtsordnung), die eine LEI vorschreiben.

Seit der Einführung des LEI-Systems wurden weltweit viele neue Vorschriften eingeführt. Eine Situation, die bedeutet, dass viele Unternehmen in einer Reihe von Branchen nun eine LEI beantragen müssen. Die Details dazu finden Sie unten. 

 

Was ist eine LEI-Nummer?

Ein LEI oder auch Legal Entity Identifier ist ein eindeutiger 20-stelliger alphanumerischer Code. Sein Zweck ist es, eine geregelte Identifizierung von juristischen Personen wie Unternehmen und Organisationen zu ermöglichen, insbesondere in der Finanzbranche. 

Ziel ist es, die Transparenz von Betrieben zu erhöhen und die Daten über sie besser zu verknüpfen und leichter zugänglich zu machen. Auf diese Weise wird das finanzielle Risiko bei Geschäften mit solchen Unternehmen auf der ganzen Welt minimiert. Lesen Sie mehr darüber, was eine LEI ist.

 

Finanzinstitute, die immer eine LEI-Nummer benötigen

Zu den juristischen Personen, die immer einen LEI benötigen, gehören derzeit Finanzinstitute wie Makler, Banken, Investment- und Versicherungsgesellschaften und Kreditgenossenschaften. LEI Register hilft Ihnen gerne bei der LEI-Registrierung. 

Einzelpersonen benötigen jedoch keinen LEI, um auf dem Finanzmarkt zu handeln. Wenn Sie also kein Unternehmen oder keine Körperschaft sind, benötigen Sie zurzeit keinen LEI.

 

Investmentgesellschaften und ihre Kunden (EU)

Eine weitere Art von Organisation, die speziell in der EU eine LEI benötigt, sind Investmentgesellschaften und ihre Kunden. Der Grund dafür sind die MiFID II/MiFiR-Vorschriften, die im Januar 2018 in Kraft getreten sind. 

Das bedeutet, dass die EU-Behörden verpflichtet sind, Geschäfte zwischen Wertpapierfirmen und ihren Kunden abzulehnen, wenn nicht beide Seiten eine LEI-Nummer haben. In der Tat ist diese Situation vor allem bekannt als – ‘keine LEI, kein Handel’. Wenn Ihr Unternehmen unter diese MiFID II/MiFiR-Anforderungen fällt, können Sie eine LEI über LEI Register beantragen.

 

Regierungsbehörden (USA)

Es gibt auch andere Arten von juristischen Personen, die einen LEI benötigen, darunter viele Finanzbehörden der US-Regierung. Das liegt vor allem daran, dass das Office of Financial Research den LEI zur Pflicht gemacht hat.

Zu diesen Behörden gehören das Federal Reserve System (FED), die Commodity Futures Trading Commission (CFTC ) und die National Association of Insurance Commissioners (NAIC).

 

RTOs und ISOs 

Darüber hinaus gibt es seit 2015 US-Regierungsstellen, die außerhalb des Finanzsektors existieren und ebenfalls LEIs benötigen. So schreibt die Federal Energy Regulatory Commission (FERC) vor, dass alle RTOs (Regional Transmission Organizations) und ISOs (Independent System Operators) einen LEI haben müssen.

 

Vom Financial Transparency Act (Gesetz über Finanztransparenz) betroffene Personen

Abschließend ist es auch ratsam zu erwähnen, dass, obwohl dies derzeit noch nicht der Fall ist, in naher Zukunft weitere Unternehmen verpflichtet sein werden, LEIs zu verwenden. 

Der Grund dafür ist das U.S. Regtech-Gesetz, der Financial Transparency Act. Wenn es verabschiedet wird, müssen alle Daten, die von solchen Agenturen gesammelt werden, uneingeschränkt verfügbar sein. Die Idee dahinter ist, dass Transaktionen zwischen solchen Einrichtungen und die Möglichkeit, sie zu regulieren, viel zuverlässiger werden. 

LEIs sind die perfekte Methode zur Identifizierung solcher Daten. Daher wird jedes Unternehmen, das mit den hier aufgeführten Regulierungsbehörden zu tun hat, wahrscheinlich bald einen LEI benötigen. 

LEI Register hat sich zum Ziel gesetzt, juristische Personen dabei zu unterstützen, ihre LEIs einfach, sicher und kostengünstig zu registrieren. Es ist ein einfacher 2-Minuten-Prozess, den wir für Sie ganz einfach und bequem gemacht haben.